國家知識產權局公告

第四(si)六一號

《專利權質押(ya)登記辦法》已經批準(zhun)，現予以發布(bu)(bu)，自發布(bu)(bu)之日起施行(xing)。

特此公告。

國家知識產權局

2021年11月(yue)15日

專利權質押登記辦法(fa)

第一條  為了(le)促進專利權運用和資金融通，保障(zhang)相(xiang)關權利人(ren)(ren)合法(fa)權益，規范(fan)專利權質(zhi)押登(deng)記，根據《中華人(ren)(ren)民(min)共(gong)和國民(min)法(fa)典》《中華人(ren)(ren)民(min)共(gong)和國專利法(fa)》及(ji)有關規定，制定本辦法(fa)。

第二條(tiao)  國家(jia)知(zhi)識(shi)產權(quan)局負責專利權(quan)質押登記工作。

第三條  以專(zhuan)利權出(chu)質(zhi)的，出(chu)質(zhi)人與質(zhi)權人應當訂立書面合同。

質押合(he)同(tong)可以(yi)是(shi)單獨訂立的(de)合(he)同(tong)，也(ye)可以(yi)是(shi)主合(he)同(tong)中的(de)擔保條(tiao)款。

出質(zhi)人和質(zhi)權人應(ying)共同向國家知(zhi)識產權局(ju)辦(ban)理專利權質(zhi)押(ya)登記，專利權質(zhi)權自國家知(zhi)識產權局(ju)登記時(shi)設立。

第四條  以(yi)共(gong)(gong)有(you)的(de)專利權出(chu)質的(de)，除(chu)全體共(gong)(gong)有(you)人(ren)(ren)另有(you)約(yue)定(ding)的(de)以(yi)外，應(ying)當取(qu)得其他共(gong)(gong)有(you)人(ren)(ren)的(de)同意。

第(di)五條  在中國沒有(you)經常居所(suo)或者(zhe)營業所(suo)的外國人、外國企業或者(zhe)外國其他組織辦理(li)專利(li)權質(zhi)押(ya)登記手續的，應當委(wei)托依法(fa)設立的專利(li)代理(li)機構辦理(li)。

中國單位或者個人辦(ban)(ban)理(li)專利(li)權質押登記手(shou)續(xu)的(de)，可(ke)以(yi)委托(tuo)依法設立的(de)專利(li)代理(li)機構(gou)辦(ban)(ban)理(li)。

第六條  當事人可(ke)以通過互聯網在線提(ti)交電(dian)子件、郵寄或(huo)窗口提(ti)交紙件等方式辦理(li)專利權質押登記(ji)相關手續。

第(di)七條  申請(qing)專(zhuan)利權(quan)質押登記的，當(dang)事(shi)人應(ying)當(dang)向國家知(zhi)識產權(quan)局(ju)提交下列文件：

（一）出質人和(he)質權(quan)人共同簽字或蓋章的專(zhuan)利權(quan)質押登記申請表；

（二）專利(li)權質押合同；

（三）雙方當事人的(de)身份證明(ming)，或當事人簽署(shu)的(de)相關承(cheng)諾書(shu)；

（四）委(wei)托代理的(de)，注明委(wei)托權限的(de)委(wei)托書；

（五）其他需要提供的(de)材料。

專利權經過資(zi)(zi)產評(ping)估的(de)，當(dang)事人還應當(dang)提交(jiao)資(zi)(zi)產評(ping)估報(bao)告。

除身(shen)份(fen)證(zheng)明外(wai)，當事人提交的(de)其他各種文件應當使用中文。身(shen)份(fen)證(zheng)明是外(wai)文的(de)，當事人應當附(fu)送(song)中文譯文；未(wei)附(fu)送(song)的(de)，視為未(wei)提交。

當(dang)(dang)事(shi)人通過互聯網在線(xian)辦理專(zhuan)利(li)權質押登記手續(xu)的(de)，應(ying)當(dang)(dang)對(dui)所提交電子(zi)件(jian)(jian)(jian)與(yu)紙件(jian)(jian)(jian)原(yuan)件(jian)(jian)(jian)的(de)一致性作出承諾(nuo)，并于事(shi)后補交紙件(jian)(jian)(jian)原(yuan)件(jian)(jian)(jian)。

第(di)八條(tiao)  當(dang)事人提(ti)交的(de)(de)專(zhuan)利權質(zhi)押合同應當(dang)包括以(yi)下與質(zhi)押登記(ji)相關(guan)的(de)(de)內(nei)容：

（一）當(dang)事(shi)人的姓(xing)名或名稱(cheng)、地址；

（二）被(bei)擔(dan)保債(zhai)權的(de)種類和數額；

（三）債務人履行(xing)債務的期限；

（四(si)）專利(li)權(quan)項數以及每項專利(li)權(quan)的名稱、專利(li)號(hao)、申請日(ri)、授權(quan)公告日(ri)；

（五）質押擔保的范圍。

第(di)九條  除本辦法第(di)八條規定的(de)事項外，當(dang)事人可以在專利權質押合同中約定下列事項：

（一(yi)）質押期間專利(li)權年費的繳(jiao)納；

（二）質押期間專(zhuan)利權的轉讓(rang)、實(shi)施許可；

（三）質押期間專利權(quan)被宣(xuan)告無(wu)效或者專利權(quan)歸(gui)屬發生變更時的處理；

（四）實(shi)現質(zhi)權時，相關技(ji)術(shu)資料的交付；

（五）已辦理(li)質(zhi)押登(deng)記的同一申請人的實用新型有同樣(yang)的發(fa)(fa)明(ming)創(chuang)造于同日申請發(fa)(fa)明(ming)專(zhuan)利、質(zhi)押期間該發(fa)(fa)明(ming)申請被授(shou)予專(zhuan)利權的情形處理(li)。

第十條(tiao)  國家知識產權局(ju)收(shou)到(dao)(dao)當(dang)事人提交的質押登記申(shen)請文件，應當(dang)予以受理，并自收(shou)到(dao)(dao)之(zhi)日起5個工作日內進行審查，決定是(shi)否予以登記。

通過互(hu)聯網在線方(fang)式提交的，國家知識產權局在2個工作日內進行審查(cha)并決定是否予以(yi)登記。

第十一(yi)條  專利(li)(li)權(quan)質(zhi)押(ya)登記(ji)申請經審查(cha)合格的(de)，國家知(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)局(ju)在專利(li)(li)登記(ji)簿上予以登記(ji)，并向當事(shi)人(ren)發送《專利(li)(li)權(quan)質(zhi)押(ya)登記(ji)通知(zhi)書》。經審查(cha)發現有下列情形之一(yi)的(de)，國家知(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)局(ju)作出不予登記(ji)的(de)決定，并向當事(shi)人(ren)發送《專利(li)(li)權(quan)質(zhi)押(ya)不予登記(ji)通知(zhi)書》：

（一）出質人不(bu)是當事人申(shen)請質押登(deng)記(ji)時(shi)專利(li)(li)登(deng)記(ji)簿記(ji)載的專利(li)(li)權人的；

（二）專利權已(yi)終止(zhi)或者已(yi)被宣告無效(xiao)的；

（三）專(zhuan)利(li)申(shen)請尚(shang)未被授予專(zhuan)利(li)權的；

（四）專利權沒有按照規(gui)定繳納年費的(de)；

（五）因專利權的歸(gui)屬發生糾紛已請(qing)求國家知識產權局中止有關程(cheng)序，或者人民法(fa)院裁定對專利權采取保全措施，專利權的質押(ya)手續(xu)被(bei)暫(zan)停辦(ban)理的；

（六）債務(wu)人履(lv)行(xing)債務(wu)的期(qi)限超過(guo)專利(li)權有效期(qi)的；

（七）質押合同不符合本辦法第(di)八條規定的；

（八）以共有專(zhuan)利權出質但(dan)未(wei)取得全體共有人同意且(qie)無(wu)特(te)別約定的；

（九(jiu)）專(zhuan)利權已被(bei)申(shen)請質押登(deng)記且處(chu)于(yu)質押期間的；

（十(shi)）請(qing)求辦理(li)質押(ya)登記的(de)同(tong)一申請(qing)人(ren)的(de)實用新型有(you)同(tong)樣的(de)發(fa)明(ming)創造已于同(tong)日申請(qing)發(fa)明(ming)專利的(de)，但當事人(ren)被(bei)告(gao)知該情況(kuang)后仍聲明(ming)同(tong)意(yi)繼續辦理(li)專利權質押(ya)登記的(de)除外；

（十一）專利權已被(bei)(bei)啟動(dong)無效宣(xuan)告程序的(de)，但當(dang)事(shi)人被(bei)(bei)告知該情況后仍聲明同意(yi)繼(ji)續(xu)辦(ban)理專利權質押登(deng)記的(de)除(chu)外；

（十二）其(qi)他(ta)不(bu)符合出(chu)質條件的情形。

第十(shi)二條(tiao)  專(zhuan)利權(quan)質押(ya)期間(jian)，國(guo)家(jia)知識(shi)產權(quan)局發(fa)現質押(ya)登記(ji)(ji)存在(zai)本辦法第十(shi)一條(tiao)所列情(qing)形(xing)并且(qie)尚未消除的(de)，或者發(fa)現其他(ta)應當撤(che)(che)銷(xiao)專(zhuan)利權(quan)質押(ya)登記(ji)(ji)的(de)情(qing)形(xing)的(de)，應當撤(che)(che)銷(xiao)專(zhuan)利權(quan)質押(ya)登記(ji)(ji)，并向當事(shi)人(ren)發(fa)出《專(zhuan)利權(quan)質押(ya)登記(ji)(ji)撤(che)(che)銷(xiao)通知書》。

專利權質押(ya)(ya)登記被(bei)撤銷的(de)，質押(ya)(ya)登記的(de)效力(li)自始(shi)無效。

第(di)十三條  專利(li)權質押期間，當(dang)事人(ren)(ren)的姓名(ming)或者名(ming)稱(cheng)、地址(zhi)更改的，應(ying)當(dang)持(chi)專利(li)權質押登記變更申請表、變更證明或當(dang)事人(ren)(ren)簽署(shu)的相關承諾書，向國家知識產權局辦(ban)理專利(li)權質押登記變更手續(xu)。

專利(li)權(quan)質押(ya)期間，被擔保的(de)主債權(quan)種類及數額或者質押(ya)擔保的(de)范圍發生變(bian)更(geng)的(de)，當事(shi)人應當自變(bian)更(geng)之(zhi)日(ri)起30日(ri)內(nei)持專利(li)權(quan)質押(ya)登(deng)記(ji)變(bian)更(geng)申請表以(yi)及變(bian)更(geng)協議，向國家知識產權(quan)局辦理專利(li)權(quan)質押(ya)登(deng)記(ji)變(bian)更(geng)手續。

國家知識產權局收到(dao)變(bian)(bian)更登記申請后，經審核(he)，向當事人發出(chu)《專利(li)權質押登記變(bian)(bian)更通知書》，審核(he)期限按(an)照本(ben)辦法第十(shi)條辦理登記手續的期限執行。

第十(shi)四(si)條  有下列(lie)情形之(zhi)一的，當(dang)事人(ren)應當(dang)持(chi)專利權質押(ya)登(deng)記注銷申請表、注銷證明或(huo)當(dang)事人(ren)簽署的相關承(cheng)諾(nuo)書，向國(guo)家知識產權局(ju)辦理質押(ya)登(deng)記注銷手續：

（一(yi)）債(zhai)務(wu)人(ren)按期履(lv)行(xing)債(zhai)務(wu)或者出質人(ren)提前(qian)清償所擔保的債(zhai)務(wu)的；

（二）質權已經(jing)實現的；

（三(san)）質(zhi)(zhi)權人放棄質(zhi)(zhi)權的；

（四）因(yin)主(zhu)合(he)(he)同無(wu)效、被(bei)撤(che)銷致(zhi)使(shi)質押合(he)(he)同無(wu)效、被(bei)撤(che)銷的；

（五(wu)）法律規定質權消滅(mie)的其他情形。

國(guo)家知識(shi)產權(quan)局(ju)收到注銷登(deng)(deng)記申請后(hou)，經審(shen)(shen)核，向當事人發出《專利(li)(li)權(quan)質押(ya)登(deng)(deng)記注銷通知書》，審(shen)(shen)核期(qi)限按(an)照本辦法第十條(tiao)辦理(li)登(deng)(deng)記手(shou)續的期(qi)限執行(xing)。專利(li)(li)權(quan)質押(ya)登(deng)(deng)記的效(xiao)力自注銷之日起終止(zhi)。

第十五條(tiao)  專(zhuan)利(li)登(deng)記(ji)簿(bu)記(ji)錄專(zhuan)利(li)權質押登(deng)記(ji)的(de)以(yi)下事項，并在定期出版(ban)的(de)專(zhuan)利(li)公報(bao)上予以(yi)公告：出質人、質權人、主分類(lei)號(hao)、專(zhuan)利(li)號(hao)、授權公告日(ri)、質押登(deng)記(ji)日(ri)、變更項目、注銷(xiao)日(ri)等。

第十六條 ; 出質人(ren)和質權(quan)人(ren)以合理理由提出請求(qiu)的，可以查閱或復制(zhi)專(zhuan)利權(quan)質押登記手(shou)續辦(ban)理相(xiang)關文件。

專利權人(ren)以他(ta)人(ren)未經本人(ren)同意而辦理專利權質押(ya)登記(ji)手續為(wei)由提(ti)(ti)出查詢和復(fu)制(zhi)請求(qiu)的，可以查閱或(huo)(huo)復(fu)制(zhi)辦理專利權質押(ya)登記(ji)手續過程中提(ti)(ti)交的申(shen)請表、含有出質人(ren)簽字或(huo)(huo)蓋章的文件。

第十七條(tiao)  專利(li)權(quan)質押期(qi)間(jian)，出質人未提交質權(quan)人同意其放棄該專利(li)權(quan)的(de)證明材(cai)料的(de)，國(guo)家知識產權(quan)局(ju)不予辦理(li)專利(li)權(quan)放棄手續。

第十八條(tiao)  專利(li)權(quan)(quan)(quan)質(zhi)(zhi)押期(qi)間，出質(zhi)(zhi)人未提交質(zhi)(zhi)權(quan)(quan)(quan)人同(tong)意轉(zhuan)讓或(huo)(huo)者(zhe)許可(ke)實施該專利(li)權(quan)(quan)(quan)的證(zheng)明材(cai)料的，國家知識(shi)產權(quan)(quan)(quan)局不(bu)予辦理專利(li)權(quan)(quan)(quan)轉(zhuan)讓登(deng)記(ji)手續(xu)或(huo)(huo)者(zhe)專利(li)實施許可(ke)合同(tong)備案手續(xu)。

出(chu)質人轉(zhuan)讓或者(zhe)許可他人實施出(chu)質的(de)專利權的(de)，出(chu)質人所得的(de)轉(zhuan)讓費(fei)、許可費(fei)應當向質權人提(ti)前清償債(zhai)務或者(zhe)提(ti)存。

第十(shi)九條  專利權(quan)質(zhi)押期間，出現以下情形的，國家知識產權(quan)局應(ying)當及時通知質(zhi)權(quan)人：

（一）被宣告無效或者終止的；

（二(er)）專利年費未按照規定時(shi)間繳納的；

（三(san)）因專利權的歸屬發生糾紛已請求(qiu)國家知識產權局中止有關程(cheng)序，或(huo)者人民(min)法院裁定(ding)對專利權采取保全措施的。

第二(er)十條  當(dang)事人(ren)選擇以承(cheng)諾方式辦理專利(li)權(quan)(quan)質押登記相關手續的(de)，國家知識產權(quan)(quan)局必(bi)要時對當(dang)事人(ren)的(de)承(cheng)諾內容是(shi)否屬(shu)實(shi)進行抽(chou)查，發現承(cheng)諾內容與實(shi)際情況不(bu)符(fu)的(de)，應當(dang)向(xiang)當(dang)事人(ren)發出通(tong)知，要求(qiu)限期(qi)整改(gai)。逾(yu)期(qi)拒不(bu)整改(gai)或(huo)者(zhe)整改(gai)后仍不(bu)符(fu)合條件的(de)，國家知識產權(quan)(quan)局按照相關規定采取相應的(de)失信懲(cheng)戒措(cuo)施。

第二(er)十一條  本辦法由國家(jia)知識產權局(ju)負責解釋。

第二(er)十(shi)二(er)條(tiao) ; 本辦(ban)法自發布之日(ri)起(qi)施行。

附：

《專利權質押登記辦法》解讀